龍巖李世聰不誠實?買彰銀股票17.2萬張未申報 遭金管會重罰600萬

彰銀大股東李世聰繞道境外公司增持彰銀有申報不實狀況,金管會開罰600萬元,並要求超過的2.04%持股要在一年內處份,且超過部份無表決權。

銀行局副局長莊琇媛今日指出,金管會在105年9月及12月間發現李世聰及其同一關係人自103年12月25日向金管會申報持有彰銀股份逾5%後即持續增加對該行持股,惟於105年起陸續降低持股,並於同年8月間申報持股比率為7.02%。

金管會發現,該同一關係人持股雖持續降低,但同期間有四家外資投資公司的投資帳戶相對增加持股,進一步查證後發現,該四個外資投資帳戶僅買進彰銀股份,其購買股票的資金4,750萬美元最終來源為境外Ultimate公司,而Ultimate公司的代表人即為李世聰的女兒,依規定,該等股份應併予計入李世聰同一關係人的持股。

加計該四家外資投資帳戶持股後,李世聰同一關係人105年8月24日的持股比率應為9.06%,較其所申報以105年8月1日為基準日的持股比率為7.02%,增加逾1個百分點,惟未依法自持有異動之日起十日內向金管會申報,已違反銀行法第25條第2項。

莊琇媛指出,李世聰與同一關係人目前持有彰銀股份截至今日達9.23%,但超過的2.04%,必須限期內處份到7.02%,一年內,股數達17萬2095張。

莊琇媛表示,雖然李世聰雖未誠實申報,但還未達到銀行負責人應具備資格中的「不誠信、不正當」的要件。

工商 魏喬怡、彭禎伶

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